近日，上海市基金同业公会理事会合规风控专业委员会2026年度首次会议暨督察长联席会议顺利召开。中国证监会、上海证监局相关处室代表，以及上海地区75家公募基金的总经理或督察长齐聚一堂，共同探讨行业合规与发展议题。
会议围绕行业高质量发展、廉洁从业、基金销售行为规范、投资纠偏平衡、考核激励机制、公司治理及行业文化建设等核心议题展开深入交流。与会代表达成多项共识，为行业规范发展提供了具体操作指引。多位公募基金人士透露，会议重点强调规范销售与宣传全流程，明确提出“避免过度营销宣传”和“防止过快扩张规模”两大要求，旨在筑牢投资者利益保护防线。
在合规风控层面，会议对基金公司提出多项具体要求。强化销售、宣传推介及适当性管理等关键环节的风险防范被列为重点。有参会人士透露，会议明确禁止与不具备资质的互联网大V合作开展基金销售活动，并要求停止基金净值估算功能。某基金公司表示，会议结束后已立即暂停所有大V投放计划，尽管其合规要求本就严格，但此次会议进一步强化了内部管控。
会议还要求基金公司全面开展风险隐患自查自纠，建立风险早发现、早预警、早处置机制；加强网络安全与信息系统运维保障，完善应急预案；强化舆情监测与防控，确保市场稳定。在行业发展方向上，会议提出差异化竞争策略，鼓励基金公司立足自身资源禀赋，深耕细分领域，突出权益类基金发展，优化产品布局与投研体系，助力资本市场功能发挥。会议首次强调推进中国特色金融文化建设，要求行业厚植合规诚信、专业稳健、守正创新的底蕴。
与2025年8月召开的上海地区公募基金督察长联席会议相比，本次会议在多个维度实现升级。参会规格方面，由上海证监局主导升级为中国证监会与上海证监局联合牵头，参会人员从督察长或合规负责人扩展至总经理或督察长，监管要求直接传导至公司管理层。会议频次方面，从年度会议转向常态化、动态化召开，监管响应速度与处置效率显著提升。监管重心方面，从复盘总结转向直击新兴风险，如直播营销合规、基金分类评价等，针对性与前瞻性增强。执行力度方面，要求从“风险隐患排查整治”升级为“全面自查自纠”，推动行业风险防控体系进一步完善。
上海市基金同业公会表示，未来将在上海证监局指导下，发挥桥梁纽带作用，深化监管与行业协同，凝聚发展合力，共同营造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场环境，推动公募基金行业高质量发展。
